[转载]从禁榷到垄断

食货志

梁发芾

在中国历史上，一些关系民生的商品如食盐等，在很多情况下，是由国家垄断的，当然古代不叫“垄断”，而是叫做“专卖”，“专营”，或“禁榷”。

“专卖”、“专营”、“禁榷”三个词表达的政策在各朝代并不完全一致，但总的来说，都是指国家对某些工商业在产、供、销的某个环节的垄断。“禁榷”之“榷”，愿意是独木桥。禁榷的意思是，某些工商业，直接由国家经营；对于某些并不完全禁止民间经营的，国家则把持着过桥通行权，强行征收赋税。所以，今人总结说，“禁榷制度，就是官营工商业。所谓禁榷，就是对某种工商业完全由政府垄断，禁止私人经营”，大致不错。

人们一般认为“禁榷”的做法始于西汉的汉武帝。好大喜功的汉武帝进行大规模的战争，再加上无度的挥霍，把祖宗的积蓄花得精光。为了得到更多的财政收入，汉武帝除了提高儿童人头税税负，降低儿童人头税起征年龄外，又重用桑弘羊这些人，实行盐铁酒的专卖制度。盐铁专卖制度下，国家垄断了人们须臾不能缺少的食盐的生产和销售，也垄断了人们生产生活中根本少不了的铁器甚至酒。盐铁专卖后，国家作为唯一的卖家，可以任意提高价钱，赚取垄断利润。这样就给国家带来巨大的收入，解决了汉武帝的财政危机。

当然，汉朝盐铁专卖的时候，当时并不叫“禁榷”。叫做“禁榷”是以后的事；盐铁酒的专卖也不是桑弘羊的首创。盐铁专卖的思想基础，就是国家可以任意控制和干预私人的经营和生产，为国家服务。显然，中国古代并不缺乏这样的思想。《管子·国蓄》说：“利出一孔者，其国无敌；出二孔者，其兵半屈；出三孔者，不可以举兵；出四孔者，其国必亡。先王知其然，故塞民之羡（多余的钱财），隘（限制）其利途，故予之在君，夺之在君，贫之在君，富之在君。故民之戴上如日月，亲君若父母。”而《商君书·弱民》也说：“利出一孔，则国多物。”无论管仲还是商鞅，都认为，只要国家采用强制手段，控制一切资源和谋生渠道，垄断社会财富的分配，那么人民要想生存与发展，就必然要事事仰给于君主（国家）的恩赐，这样君主就可以随心所欲地奴役支配其治下的民众，得到所需要的财富了。而《管子》也记载说，春秋时期的齐国就实行“关山海”制度，即对盐铁实行官营专卖。

这就是说，桑弘羊的专卖制度，来自管仲与商鞅的“利出一孔”这种国家垄断的思想，是对国家垄断与控制重要生产经营活动的成功实践。因为汉武帝的成功，此后中国历史上，专卖，专营，禁榷就是非常拿手的财政经济政策，唐宋时期，禁榷制度的实施范围大大扩展，盐、茶、酒、铜、铅、锡等都成为禁榷商品。每每遇到财政危机，通过专卖或禁榷赚取高额利税就是首选政策，“利出一榷”正是“利出一孔”的翻版。

虽然桑弘羊的专卖制度与儒家所反对的与民争利是矛盾的，在历史上桑弘羊一直是一个备受争议的人物，但是，“利出一榷”确实可以给朝廷带来丰厚的垄断利润，不管人们怎么批评，朝廷根本不能割舍这块肥肉，所以吕祖谦在《历代制度详说》中无奈地说，“自桑弘羊既开利孔之后，虽有贤君良相，多是因循不能变。”

不但历史上贤君良相，对于禁榷制度因循不能变，就是今天，要改变也十分艰难。变相的禁榷制，原汁原味的专卖制，今天都有标本可寻。只是，古代国家通过专卖或禁榷制度，赚取大量的垄断利润和税收，满足了国家财政的需要。而今天垄断的企业呢？

（作者系财税史学者）
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